よくあるご質問

かんたんダイレクトサービス

口座開設時に、金融資産の状況や投資経験などを入力する理由を知りたい

口座開設時に金融資産の状況や投資経験など、お客さまの属性を申込フォームにご入力いただく理由は、証券会社はお客様の投資経験、投資目的、資力等の属性に関し十分把握し顧客管理の適正化を図らなければならないと定められているからです。
「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第5条」に、証券会社は有価証券の売買、その他の取引等を行なう顧客について、次に掲げる事項を記載した顧客カードを備え付けるものとされています。
・氏名、住所および連絡先
・職業および年齢
・投資目的
・資産の状況
・有価証券投資の経験の有無
・取引の種類
・顧客となった動機
・本人確認の方法
・その他、各協会員において必要と認める事項

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